一对一/一对多：

与客户进行深入沟通，充分考虑客户的理财总体目标、收益预期、风险承受意愿和能力（如填写《客户资料登记表》、《权益须知》、《风险承受能力客户调查问卷》）、流动性安排等个性化需求。

一对一/一对多：

根据客户需求，并结合我们对市场未来整体走势的判断，确定最为适合客户的理财方案。

一对一/一对多：

客户作为委托人，与我们（即资产管理人）和托管银行签订三方合同。

一对一：

为单一客户办理特定资产管理业务的，我们（即资产管理人）在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。

一对多：

初始销售资产管理计划后的五个工作日内，我们将定稿的资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。

一对一/一对多：

我们全程负责为客户开立资金账户和证券账户。账户为独立的三方联名账户，因此不会影响客户现有资金账户和证券账户的使用。

一对一：

账户开立完毕后，客户（即委托人）应及时将初始委托资产足额划拨至设立在托管行的资金账户，并指示托管行于收到初始委托资产的当日向我们（即资产管理人）发送《委托资产起始运作通知书》，经我们确认签收后的下一工作日作为委托资产运作起始日。

一对多：

我们自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。资产管理合同自资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。