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摩根士丹利华鑫基金董事长于华:CFA持证人已成国内金融行业骨干

来源:中国证券报 发布日期:2017-07-19

7月16日,深圳特许金融分析师协会正式成立,这是继北京特许金融分析师协会之后,在中国大陆设立的第二家持证人的地方团体。特许金融分析师认证机构CFA Institute全球理事会理事、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事长于华表示,经过了十多年的发展,在深圳乃至全国,特许金融分析师持证人已经遍布整个金融行业,成为骨干力量,其考试标准已经获得广泛的尊重与认同。
  持证人群体不断壮大
  CFA是“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称,是证券投资管理行业的专业资格,它的标准认证机构CFA Institute是全球性组织。获得CFA证书需要经过三级专业考试,并具有4年以上的相关工作经验。
  据于华回忆,2000年时,CFA全球持证人已经有很大规模,持证人为各个投资领域内的专业人员,包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等。而当时在中国,持证人还寥寥无几,包括他本人在内,北京只有9人,上海约20人,而且都是在国外考的证书。那时,这些早期持证人想推动在国内成立地方协会,但是由于在中国还没有CFA考场,也没有考生,持证人数过少,力量单薄,影响力有限,建立地方协会组织的难度很大。
  目前深圳已有超过400名CFA持证人,将近6000名考生参加CFA的三级考试。“现在全国已有七万多考生,正式的CFA持证人有近4000,除此之外,还有几千人考过了专业考试等待满足取得证书需要的工作条件。”他说。
  记者了解到,根据《深圳市人才认定标准》(2015)年,获得CFA证书且正在受聘于深圳市经国家金融监管部门批准,在深圳注册的银行、证券公司、保险公司、基金管理公司、期货公司、信托投资公司、金融租赁公司等经营性总部金融企业或一级分支机构担任公司副职以上高管人员、首席分析师者(或首席经济学家)两年以上者,可认定为地方级领军人才;在以上机构担任部门主要负责人从事相应专业工作5年以上者,可认定为后备级人才。
  除深圳市政府的大力支持外,许多金融机构也会采取不同方式对取得CFA证书的员工给予鼓励,例如报销员工参加CFA考试的费用和CFA持证人每年的会费。
  金融行业发展需要专业人才
  最近召开的金融工作会议明确了三项任务——围绕服务实体经济,防控金融风险,深化金融改革。会议强化金融监管的专业性、统一性、穿透性,所有金融业务都要纳入监管。于华认为,由于CFA持证人群体是跨行业的,当行业监管转变成职能监管时,特许金融分析师协会跨行业的专业群体特征体现出一定的优势,会员跨行业的经验分享和相互交流的意义显得更为重要。
  “随着中国金融行业国际影响力与日俱增,对复合型高素质金融人才的需求不断增加。”于华表示,“深圳是中国华南地区重要的金融中心,是中国经济最发达的城市之一,拥有十几万金融从业人员。深圳市对金融行业和金融人才的发展高度重视,力争把深圳建设成为我国金融改革开放的‘新高地’和一流的现代化国际金融中心城市。”
  于华认为,金融机构在不断发展,业务越来越多元化,对风险管理、规范运作的要求越来越高,最终是对CFA持证人等专业人才的需求越来越大。在资产管理行业的服务端,如基金公司、券商资管等,CFA持证人的专业能力有助于提高投资组合管理专业化水平。另一方面,在需求端,例如包括保险公司、全国社保组合、企业年金等机构,CFA持证人在资产配置上能充分发挥作用。
  在对人才的需求上,于华告诉记者,在许多金融机构,如果应聘者有CFA持证人资格,尤其是应聘投研岗位,会受到关注。“即使仅仅是CFA的考生,也能显示其对国际专业标准有一定的了解,在人才的选拔上,同等条件会被优先考虑。”